各单位、各部门：
    按照学校廉政风险防控工作实施方案要求和第二阶段具体工作安排，目前此项工作已进入排查廉政风险点、确定廉政风险等级环节。现将编制职权目录和绘制权力运行流程图两个环节工作开展情况进行简单总结通报，并对排查廉政风险点、确定廉政风险等级两个环节工作进行具体安排。

    一、第二阶段前期工作开展情况通报

    （一）基本情况

    1、编制职权目录环节。绝大部分单位（部门）能够按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，根据岗位职责、岗位要求分别对本单位（部门）和岗位的现有权力事项进行了全面梳理，能够对涉及人、财、物管理等重要权力部位以及其它涉及师生切身利益方面的事项进行认真清理，编制上报的“职权目录”基本做到了家底清、权责清、未漏报。

    2、绘制权力运行流程图环节。由于廉政风险防控工作领导小组重视，要求各单位（部门）材料必须经过单位党政联席会议或部门会议研究后再上报，“绘制权力运行流程图环节”上报的材料质量明显提高。绝大部分单位（部门）能够依据本单位的职权目录认真绘制权力运行流程图，能够遵循方便师生办事和便于师生全方位监督的原则，二级学院尤其在学生奖助学金（困难补助）评定、学生入党、学生推优等方面绘制了权力运行流程图，基本做到了流程清晰、权责明晰、操作简约。绝大多数单位能按照要求及时上报材料，个别单位如工商管理学院还上报了工作简报、长青学院上报了第一阶段总结和第二阶段实施方案。

    （二）存在的问题

    1.个别单位没有严格遵循工作进度要求。由于接近年底，各单位（部门）工作任务多、工作量大，个别单位（部门）对廉政风险防控工作的紧迫性和重要性认识不到位，工作主动性和时间观念不强，没有全面把握廉政风险防控第二阶段工作进度要求，上报材料不及时，存在着等、拖、应付等情况（上报的材料需要多次催交）。

    2.个别单位没有认真把关审核材料。个别单位（部门）对上报材料审核把关不严，质量不高；没有紧密结合本单位（部门）实际编制职权目录和绘制权力运行流程图，只是将日常工作进行了简单的分类、罗列，没有完全按照格式要求绘制权力运行流程图。（有一些材料返工多次）。

    3.个别单位依然重视程度不够。从多次催交和上报的材料情况看，个别单位的领导和联络员没有认真学习和领会学校廉政风险防控实施方案，更谈不上吃透文件精神，上报的职权目录和流程图有的直接从网上下载，没有经过认真研究和推敲。

    二、第二阶段后期工作具体安排

    1.查找廉政风险点应该对本单位（部门）职权目录、岗位职责要求，实事求是，客观具体，切忌空泛无物、避重就轻。查找廉政风险点要从岗位职责风险、权力行使风险、制度机制风险三个方面进行，主要内容和表现形式如下：

    岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行岗位职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。主要表现为：理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固，外部环境对正确行使权力的影响，背离社会主义荣辱观，不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，独断专行、软弱涣散等；因工作流程设计不完善、缺乏相互制约或执行不力，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等；因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。

    权力行使风险：指由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险，其重点是管人、财、物和具有审批审核权等重要岗位的人员。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作为或滥用职权等。

    制度机制风险：重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险。主要表现为：不能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。

    管理岗位人员主要结合自身工作职责，认真查找和分析个人在思想道德意识、履行岗位职责、行使工作职权等方面存在的廉政风险点。

    2.评定风险等级要在排查风险点的基础上进行，采取自下而上的方式，个人先由本人逐项自评，然后由单位综合评定，主要负责人签字，分管校领导审核；单位风险等级由各单位（部门）廉政风险防控工作领导小组自评风险等级，经学院（部）党政联席会、部门会议讨论并盖章，分管（联系）校领导审签后报学校廉政风险防控工作领导小组办公室，由学校党委会审定，对审定的风险点建立廉政风险点目录，以一定形式进行公开公示。

    3.单位（部门）和个人必须认真规范填报廉政风险点排查登记表，领导逐级审核签字并加盖部门公章按时上报。《专任教师廉政风险点排查登记表》由教师个人认真填报，由各二级学院（部）审核签字、留存归档、备查。

    4.为了便于各单位（部门）查找廉政风险点，廉政风险防控领导小组办公室初步整理、归纳了机关部门和二级学院廉政风险点排查登记样表，请各单位（部门）根据工作实际参照样表对单位和个人的廉政风险点进行排查（根据本单位的实际情况进行调整或增减），填报的风险点“名称、主要表现”表述应该规范、严谨，确定风险等级务求准确、切合实际。

    三、工作要求

    1.要高度重视。各单位（部门）要充分认识廉政风险防控工作的紧迫性和重要性，进一步细化工作措施，狠抓关键环节，增强工作的自觉性、积极性，把握工作进度，不能以其它工作忙为理由而出现“等”、“拖”、“应付”等思想误区。一定要结合本单位（部门）工作实际认真研究廉政风险防控各阶段的工作，吃透相关文件精神，确保进度和质量。

    2.要严格把关。各单位（部门）必须全面落实“上报的材料要经过党政联席会议或部门会议研究并做好会议记录”的要求，把好材料关。因各单位（部门）具体情况差别很大，各单位（部门）领导要结合实际对具体环节、具体事项一一把关，材料主要由各单位（部门）领导研究审定。

    3.要注重质量。根据12月7日廉政风险防控领导小组办公室会议精神，要求个别单位（部门）对前期已经上报的相关材料召开会议重新进行研究、完善。对一些不涉及权力的具体事项可进行精简，个别漏报的职权要进行增补；对流程图名称不规范、运行不畅的，需要进一步细化，科学设置，处理好宏观把握和微观操作的关系，区分权力事项和一般事项；在职责清晰的基础上，对于发生重大变化的权力事项，要按照变化后的具体情况绘制流程图并上报。

    4.要突出重点。各单位（部门）权力运行流程图的修订完善可根据本部门实际重点绘制好3-5项，要找准、要细化、要合理、要方便办事，要区分重点和一般事项。各单位（部门）查找廉政风险点要根据部门（岗位）职责、职权目录进行，要突出涉及“人、财、物”的重点部位和重点环节，机关处室、教辅部门要重点突出部门职责（岗位职责）特点，二级学院要重点突出重大事项、学生奖助学金评定、师生评优评奖、各种经费的使用管理、党员发展、教学管理、人才引进、学术诚信等方面，做到“职权清晰、流程顺畅、风险准确、定级合理”。长青学院、继续教育学院、国际教育学院由于其特殊性，应该和其他二级学院有所不同。

    5.要把握进度。各单位（部门）必须严格把握工作进度，按时完成各阶段、各环节工作并上报相关材料。修订完善后的职权目录、流程图和排查风险点登记表必须在12月30日之前完成并上报。

    6.要做好检查的准备工作。根据廉政风险防控工作安排，下学期领导小组将对各单位（部门）廉政风险防控工作开展情况进行检查，重点检查宣传教育、召开专题会议、重点工作落实等情况，检查以听取汇报、查阅相关资料、召开座谈会等形式进行。

    附件：1.纪委办公室监察处廉政风险点排查登记表（样表）（见内网）

          2.二级学院（部）廉政风险点排查登记表（样表）（见内网）

                                             廉政风险防控工作领导小组办公室
                                                       2012年12月18日